Приложение к Приказу от 24.04.2009 г № 64 Административный регламент
Административный регламент министерства финансов республики бурятия по исполнению государственной функции эмитента государственных ценных бумаг республики бурятия по разработке и утверждению генеральных условий эмиссии и обращения государственных ценных бумаг республики бурятия I. общие положения
1.1.Административный регламент Министерства финансов Республики Бурятия по исполнению государственной функции эмитента государственных ценных бумаг Республики Бурятия по разработке и утверждению Генеральных условий эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия (далее - Административный регламент) определяет сроки и последовательность административных процедур и административных действий Министерства финансов Республики Бурятия, порядок взаимодействия между его структурными подразделениями и должностными лицами, а также взаимодействие Министерства финансов Республики Бурятия с физическими или юридическими лицами (далее - заявители), иными органами государственной власти и местного самоуправления, а также учреждениями и организациями при исполнении государственной функции.
1.2.Государственная функция эмитента государственных ценных бумаг Республики Бурятия по разработке и утверждению Генеральных условий эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия (далее - государственная функция) исполняется Министерством финансов Республики Бурятия (далее - Минфин РБ).
Обеспечение исполнения государственной функции возлагается на отдел государственного долга Минфина РБ.
При исполнении государственной функции Минфин РБ взаимодействует с:
- органами государственной власти Российской Федерации и Республики Бурятия;
- организациями, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе с Закрытым акционерным обществом "Фондовая биржа ММВБ" (далее - ММВБ), Генеральным агентом агента по размещению, обращению и погашению ценных бумаг (далее - Генеральный агент) и Некоммерческим партнерством "Национальный депозитарный центр" (далее - НДЦ).
1.3.Исполнение государственной функции осуществляется в соответствии с:
- Гражданским кодексом Российской Федерации, часть 1 от 30.11.1994 N 51-ФЗ (Собрание законодательства РФ, 1994, N 32, ст. 3301; газета "Российская газета", 8 декабря 1994 г., N 238 - 239);
- Бюджетным кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства РФ, 1998, N 31, ст. 3823; газета "Российская газета", 12 августа 1998 г., N 153 - 154);
- Федеральным законом от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства РФ, 1996, N 17, ст. 1918; газета "Российская газета", 25 апреля 1996 г., N 79);
- Федеральным законом от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (Собрание законодательства РФ, 1998, N 31, ст. 3814; газета "Российская газета", 6 августа 1996 г., N 148 - 149);
- законом Республики Бурятия о республиканском бюджете на очередной финансовый год и плановый период;
- постановлением Правительства Республики Бурятия от 22.04.2008 N 188 "О Министерстве финансов Республики Бурятия" (газета "Бурятия", 24 апреля 2008 г., N 73; Официальный вестник N 40);
- иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и Республики Бурятия.
1.4.Результатом исполнения государственной функции является привлечение дополнительных денежных средств в республиканский бюджет путем осуществления государственных внутренних заимствований Республики Бурятия.
1.5.Юридическим основанием и инициирующим событием для начала исполнения государственной функции является закон Республики Бурятия о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год и плановый период.
Юридическим фактом, которым заканчивается исполнение государственной функции, является погашение размещенных государственных ценных бумаг.
II.Требования к порядку исполнения государственной функции
2.1.Информирование по процедуре исполнения государственной функции эмитента производится:
- посредством личного обращения в Минфин РБ;
- по письменным обращениям;
- по электронной почте;
- по телефонам отделов в Минфине РБ.
Место нахождения Минфина РБ: г. Улан-Удэ, ул. Ербанова, д. 7.
Часы работы Минфина РБ:
Понедельник 8.30 - 17.30 Вторник 8.30 - 17.30 Среда 8.30 - 17.30 Четверг 8.30 - 17.30 Пятница 8.30 - 16.15 Перерыв на обед 12.00 - 12.45.
Почтовый адрес для направления в Минфин РБ документов по вопросу исполнения функции: г. Улан-Удэ, 670000, ул. Ербанова, д. 7, Министерство финансов Республики Бурятия.
Электронный адрес: http://minfin.e-baikal.ru.
Телефоны:
приемная (для получения справок по входящей корреспонденции): (3012) 21-22-90;
отдел государственного долга: (3012) 21-51-19, 21-84-31.
2.2.При ответах на телефонные звонки, устные, письменные и электронные обращения должностные лица Минфина РБ соблюдают правила деловой этики.
2.3.Срок исполнения государственной функции: по мере необходимости.
Сроки выполнения государственной функции определяются с учетом мониторинга состояния рынка ценных бумаг с целью исключения или минимизации кредитных рисков, с учетом реальной ситуации на финансовом рынке и иных параметров.
2.4.Основанием приостановления исполнения государственной функции либо отказа в исполнении государственной функции является принятие решения Народным Хуралом Республики Бурятия о приостановлении или отмене норм закона Республики Бурятия о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год и плановый период, устанавливающих условия эмиссии и обращения государственных ценных бумаг.
2.5.Исполнение государственной функции осуществляется на безвозмездной основе.
III.Административные процедуры
3.1.Государственная функция включает в себя следующие административные процедуры:
- обеспечение выпуска ценных бумаг;
- размещение ценных бумаг;
- обращение ценных бумаг;
- погашение ценных бумаг.
3.2.Административная процедура по обеспечению выпуска ценных бумаг включает:
- сбор информации, проведение расчетов, анализ и первичная обработка материалов по обеспечению выпуска, размещению, обращению и погашению ценных бумаг - постоянно;
- анализ предельного объема государственного долга Республики Бурятия и предельного объема расходов на обслуживание и погашение государственного долга Республики Бурятия на предмет превышения предельного размера и предельных объемов расходов на обслуживание государственного долга - постоянно;
- подготовка предложений по установлению Генеральных условий выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия - по мере необходимости;
- подготовка в установленном законодательством порядке предложений по организации и проведению торгов по отбору организаций, осуществляющих оказание финансовых услуг на рынке ценных бумаг,- по мере необходимости;
- анализ состояния рынка ценных бумаг - постоянно;
- подготовка проектов решений об эмиссии ценных бумаг - по мере необходимости;
- обеспечение договоров (соглашений) с участниками рынка ценных бумаг - по мере необходимости;
- раскрытие информации о ценных бумагах (пресс-релизы и т.д.) - по мере необходимости;
- решение иных вопросов и проведение иных операций с ценными бумагами.
3.2.1.Отдел государственного долга в течение 10 рабочих дней с момента получения поручения от Правительства Республики Бурятия осуществляет подготовку проекта нормативного правового акта Республики Бурятия о Генеральных условиях выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия.
Требования к содержанию нормативного правового акта изложены в приложении N 1 к настоящему Административному регламенту.
На основании утвержденных Генеральных условий выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия отделом государственного долга осуществляется подготовка проекта нормативного правового акта Республики Бурятия в форме приказа Минфина РБ об условиях эмиссии и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия.
Требования к содержанию нормативного правового акта изложены в приложении N 2 к настоящему Административному регламенту.
Срок исполнения - не более 10 рабочих дней с момента получения поручения.
Отделом государственного долга совместно с юридическим отделом в 3-дневный срок со дня подписания приказ Минфина РБ об условиях выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия направляется на государственную регистрацию согласно требованиям постановления Правительства Республики Бурятия от 08.07.2004 N 146 "Об утверждении Правил подготовки и государственной регистрации нормативных правовых актов органов исполнительной власти Республики Бурятия".
3.3.Административная процедура по размещению ценных бумаг осуществляется отделом государственного долга в следующем порядке:
3.3.1.Регистрация государственных заимствований Республики Бурятия - по мере необходимости.
В целях регистрации государственных заимствований отделом государственного долга осуществляется подготовка и направление пакета документов в Министерство финансов Российской Федерации для регистрации условий эмиссии выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия в установленном законодательством порядке. В пакет документов входят:
- заявление о государственной регистрации нормативного акта, содержащего условия эмиссии выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия;
- нормативный правовой акт, содержащий Генеральные условия выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия;
- две копии нормативного правового акта, содержащего условия эмиссии выпуска и обращения государственных ценных бумаг Республики Бурятия;
- закон Республики Бурятия о республиканском бюджете на текущий финансовый год и плановый период, предусматривающий осуществление государственного займа;
- информация о величине и структуре государственного долга Республики Бурятия, о наличии просроченной задолженности по долговым обязательствам Республики Бурятия.
3.3.2.Размещение государственного заказа на оказание финансовых услуг на рынке ценных бумаг - по мере необходимости.
Отдел государственного долга в течение 10 рабочих дней с момента получения поручения осуществляет:
- подготовку проекта технического задания на размещение государственного заказа на оказание финансовых услуг на рынке ценных бумаг;
- направление в Республиканское агентство по государственным закупкам заявки на размещение государственного заказа на оказание финансовых услуг на рынке ценных бумаг.
По итогам проведенных торгов отделом государственного долга осуществляется:
- подготовка, оформление и подписание с Генеральным агентом государственного контракта;
- подготовка, оформление и подписание договора между Минфином РБ и ММВБ об участии в системе электронных торгов ММВБ по сделкам с ценными бумагами.
Взаимодействие с организациями, осуществляющими деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе с Генеральным агентом, ММВБ, НДЦ, осуществляется в установленном порядке - по мере необходимости.
3.3.3.Подготовка и утверждение проекта нормативного акта о выпуске государственных ценных бумаг Республики Бурятия.
Требования к содержанию нормативного акта изложены в приложении N 3 к настоящему Административному регламенту. Срок исполнения - в течение 20-ти рабочих дней.
3.3.4.В целях реализации положений об условиях выпуска и обращения ценных бумаг отдел государственного долга готовит документы для обслуживания данных в целях обеспечения проведения депозитарных операций с ценными бумагами этого выпуска как по эмиссионному счету депо эмитента, так и по счетам депо депонентов НДЦ согласно приложению N 4 к настоящему Административному регламенту - по мере необходимости.
3.3.5.При выпуске государственных ценных бумаг Республики Бурятия подготавливаются следующие документы для направления Минфином РБ в НДЦ - по мере необходимости:
| N п/п | Операции. Наименование документов для совершения административной процедуры |
| Начало размещения ценных бумаг | |
| 1. | Генеральные условия и Условия размещаемого выпуска ценных бумаг Республики Бурятия, зарегистрированные Министерством финансов Российской Федерации |
| 2. | Решение о выпуске ценных бумаг |
| 3. | Анкета выпуска ценных бумаг, подписанная уполномоченным лицом эмитента и скрепленная печатью эмитента |
| 4. | Сертификат выпуска ценных бумаг (сертификат выпуска ценных бумаг должен быть оформлен согласно требованиям действующего законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов. В случае если Сертификат оформлен на нескольких листах, они должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены подписью уполномоченного лица и печатью эмитента с указанием пронумерованных и прошитых листов) |
| Окончание размещения ценных бумаг | |
| 5. | Уведомление о приеме эмитентом решения об окончании размещения ценных бумаг (подается при неполном размещении ценных бумаг) |
| Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг | |
| 6. | Отчет об итогах выпуска ценных бумаг |
| 7. | Документ, свидетельствующий о регистрации итогов размещения выпуска ценных бумаг |
| На основании анкеты эмитента НДЦ присваивает кода | |
| 8. | Присвоение международного идентификационного кода ценной бумаги ISIN (International Securities Identification Number - международный идентификационный код ценной бумаги) |
Поручения депо для осуществления следующих депозитарных операций:
| N п/п | Наименование операции |
| 1. | Открытие эмиссионного счета депо - в случае, если он ранее не был открыт |
| 2. | Открытие соответствующего торгового раздела - при необходимости, если он не был открыт ранее |
| 3. | Закрытие ранее открытого торгового раздела, использованного при обслуживания предыдущего выпуска ценных бумаг, - при необходимости |
| 4. | Прием ценных бумаг на хранение и/или учет в НДЦ |
| 5. | Перевод ценных бумаг на торговый раздел эмиссионного счета депо или счета депо приобретателей |
| 6. | Перевод неразмещенных ценных бумаг выпуска на раздел "Погашено" эмиссионного счета депо |
| 7. | Иные депозитарные операции |
3.4.Административная процедура по обращению ценных бумаг осуществляется посредством выполнения отделом государственного долга следующих действий:
- внесение информации о долговых обязательствах в Государственную долговую книгу Республики Бурятия в порядке и сроки, установленные Положением о порядке ведения Государственной долговой книги Республики Бурятия;
- взаимодействие с НДЦ в соответствии с Регламентом, утвержденным НДЦ, - по мере необходимости;
- обслуживание государственного внутреннего долга Республики Бурятия: выплата купонов, размещение ценных бумаг на вторичном рынке, частичное или полное погашение - постоянно;
- еженедельное информирование Министерства финансов Российской Федерации об операциях с государственными ценными бумагами Республики Бурятия;
- еженедельная передача информации из Государственной долговой книги Республики Бурятия в Министерство финансов Российской Федерации;
- решение иных вопросов и проведение иных операций с ценными бумагами.
3.5.В случаях, обусловленных объективной необходимостью, Минфин РБ принимает решение о конвертации ценных бумаг.
В целях проведения размещения выпуска бумаг путем конвертации облигаций существующего выпуска ценных бумаг отдел государственного долга готовит от имени Минфина РБ документы для предоставления в НДЦ, необходимые для размещения нового выпуска ценных бумаг и погашения ценных бумаг существующего конвертируемого выпуска ценных бумаг, - по мере необходимости.
Для обеспечения размещения ценных бумаг нового выпуска и погашения ценных бумаг соответствующего конвертируемого выпуска также осуществляются депозитарные операции, указанные выше, - по мере необходимости.
3.6.Выплата купонного дохода - периодичная, в соответствии с условиями эмиссии.
Перечисление суммы купонного дохода, средств по обслуживанию процедур выпуска, размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг республики на счет Генерального агента. Срок исполнения - в соответствии с графиком, утвержденным о выпуске государственных ценных бумаг Республики Бурятия.
В целях выплаты купонного дохода отдел государственного долга готовит для предоставления в НДЦ следующие документы:
- уведомление о месте, времени и способе предоставления списка владельцев ценных бумаг;
- уведомление о произведенной выплате купонного дохода.
Отдел государственного долга не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления следующих выплат, обязано уведомить НДЦ о произведенной выплате купонного дохода.
3.7.Погашение ценных бумаг осуществляется в форме выкупа ценных бумаг, может происходить в сроки, установленные решением о выкупе ценных бумаг.
В целях проведения выкупа ценных бумаг отдел государственного долга предоставляет в НДЦ следующие документы:
- уведомление о месте, времени и способе предоставления списка владельцев ценных бумаг;
- уведомление о произведенной выплате суммы выкупленных ценных бумаг.
Отдел государственного долга вправе потребовать возврата сертификата выпуска ценных бумаг после погашения ценных бумаг, о чем он обязан уведомить НДЦ не позднее чем за четыре рабочих дня до даты погашения.
В целях изъятия ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительным, из обращения и возврата денежных средств владельцам ценных бумаг данного выпуска отдел государственного долга предоставляет в НДЦ следующие документы - по факту:
- уведомление о месте, времени и способе представления списка владельцев ценных бумаг;
- уведомление о произведенной выплате суммы выкупленных ценных бумаг.
3.8.Раскрытие информации о ценных бумагах (пресс-релизы и т.д.) - при необходимости.
3.9.Ежемесячная передача информации из Государственной долговой книги Республики Бурятия в Министерство финансов Российской Федерации.
IV.Порядок и формы контроля за исполнением государственной функции
4.1.Текущий контроль за исполнением государственной функции осуществляется министром финансов Республики Бурятия (далее - министр финансов), заместителем министра.
4.2.Проверки могут быть плановыми и внеплановыми. Плановый контроль осуществляется на основании планов работы Минфина РБ путем предоставления отчетов структурными подразделениями. Внеплановый контроль полноты и качества исполнения государственной функции Минфином РБ проводится в связи с наличием жалоб на некачественное и несвоевременное исполнение государственной функции.
4.3.Контроль за полнотой и качеством исполнения государственной функции Минфином РБ осуществляют Глава Республики Бурятия, Правительство Республики Бурятия.
4.4.Для проведения внеплановой проверки полноты и качества исполнения государственной функции формируется комиссия, состав которой утверждается органом, принявшим решение о проведении проверки. Результаты проверки оформляются справкой, в которой отмечаются выявленные недостатки и предложения по их устранению с указанием конкретных сроков.
4.5.Персональная ответственность работников Минфина РБ за своевременное обеспечение исполнения государственной функции закрепляется в их должностных регламентах.
4.6.Контроль со стороны граждан и общественных объединений обеспечивается путем опубликования настоящего Регламента и иных нормативных правовых актов, регулирующих исполнение государственной функции.
V.Порядок обжалования действий (бездействия) и решений, осуществляемых (принятых) в ходе исполнения государственной функции
5.1.Заявители вправе обратиться с жалобой на решения и действия (бездействие), осуществляемые (принятые) в ходе исполнения государственной функции, к министру финансов, заместителю министра, начальникам структурных подразделений Минфина РБ, обеспечивающим исполнение государственной функции.
5.2.Решения, действия (бездействие) Минфина РБ могут быть обжалованы Главе Республики Бурятия, а также Правительству Республики Бурятия.
5.3.В письменном обращении в Минфин РБ в обязательном порядке должны быть указаны:
- фамилия, имя, отчество (должность, если заявитель - представитель юридического лица) заявителей;
- наименование органа, в который направляется письменное обращение;
- фамилия, имя, отчество соответствующего должностного лица, должность соответствующего лица;
- решение, действие (бездействие) органа, должностного лица, которые обжалуются;
- суть обжалуемого действия (бездействия);
- обстоятельства, на основании которых заявитель считает, что нарушены его права, свободы и законные интересы, созданы препятствия к их реализации либо незаконно возложена какая-либо обязанность;
- сведения о способе информирования о принятых мерах по результатам рассмотрения обращения;
- иные сведения, которые заявитель считает необходимым сообщить.
На жалобе должна быть подпись и дата.
В случае необходимости в подтверждение своих доводов заявитель прилагает к письменному обращению документы и материалы либо их копии.
В случае отсутствия фамилии заявителя в письменном обращении и почтового обратного адреса ответ на обращение не дается.
Если текст письменного обращения не поддается прочтению, ответ на обращение не дается, о чем сообщается направившему обращение, если его фамилия и почтовый адрес поддаются прочтению.
Если в письменном обращении ставится вопрос, на который заявителю многократно давались письменные ответы по существу, в связи с ранее направляемыми обращениями, и при этом не приводятся новые доводы или обстоятельства, министр финансов, заместитель министра вправе принять решение о безосновательности очередного обращения и прекращении переписки по данному вопросу. О данном решении уведомляется заявитель, направивший обращение.
Если ответ по существу поставленного в обращении вопроса не может быть дан без разглашения сведений, составляющих государственную или иную охраняемую федеральным законом тайну, обратившемуся сообщается о невозможности дать ответ по существу поставленного в нем вопроса в связи с недопустимостью разглашения указанных сведений.
По результатам рассмотрения жалобы министром финансов, заместителем министра или уполномоченным на то должностным лицом принимается решение об удовлетворении требований либо об отказе в удовлетворении жалобы.
При обращении в письменной форме срок рассмотрения обращения не превышает 30 календарных дней со дня регистрации письменного обращения.
Заявители могут также сообщить Минфину РФ, Главе Республики Бурятия или Правительству Республики Бурятия о нарушении своих прав и законных интересов, противоправных решениях, действиях (бездействии) должностных лиц Минфина РБ, нарушении положений настоящего Регламента, некорректном поведении или нарушении служебной этики.
5.3.Если в результате рассмотрения жалоба признана обоснованной, то принимаются меры по устранению допущенных нарушений.
Жалоба считается разрешенной, если рассмотрены все поставленные в ней вопросы, приняты необходимые меры и дан письменный ответ (в пределах компетенции) по существу поставленных вопросов.
5.4.Решения, действия (бездействие) Минфина РБ, должностных лиц Минфина РБ, государственных гражданских служащих, осуществляющих выполнение государственной функции, может быть обжаловано в судебном порядке.